划红线立规则 盈亚证券咨询迎规范发展期

社会各界人士也表示,通过对证券投资咨询机构的执业要求、合规管理、自律管理等方面的逐步完善、优化,促使行业进一步形成卓有成效的自我提升、自我规范及自我约束的机制,对证券投资咨询行业健康发展将起到积极作用。

近几年来,证券投资咨询行业取得了快速发展。与此同时,一些问题也暴露了出来,如一些公司合规管理、内控措施跟不上,导致违法违规问题时有发生,投诉不断增多。中国证监会最新统计显示,截至2019年4月目前,市场上协会上公式的有84家证券投资咨询机构。

其实在这其中,也出现了一批发展较好、品质较高的投资咨询机构出现,比如说盈亚证券咨询。为了更好、更规范的发展,盈亚证券咨询为了更规范的发展,也是非常支持并且深刻学习了坚持《执业规范》的要求,将不断地完善自己的品质和服务,争取做到更好的效果。

为了规范行业发展,《执业规范》对咨询机构开展投资顾问业务提出具体规范要求,并要求在可能存在利益冲突的业务之间建立信息隔离墙制度,规则通过规定对营销、客服人员资格,对投资建议的提供、依据、风险提示,、利益冲突防范、适当性管理,以及业务推广、客户回访、不正当竞争、禁止商业贿赂和出租出借业务牌照等各方面提出规范要求,从事营销、客服,且不提供投资建议的业务人员应取得证券从业资格,并预留一年过渡期。

在这一方面,盈亚证券咨询把行业准则放在第一位,将进一步规范企业在市场竞争中的合理合法性,摒弃不正当的竞争,把行业准则放在第一位,。同时也将正视证券行业从业资格的将该规定,让企业内所有的员工能够得到尊重重视,真正做到从业执业规范。

关于设置“红线”方面,《执业规范》明确,证券投资咨询机构及从业人员在推广证券投资顾问业务时,应当遵守客观、诚信原则,遵守法律法规的规定,禁止虚假、不实、误导性营销宣传,不得存在欺诈客户、向客户承诺确定收益或收益范围、向客户承诺承担投资损失等行为,。并要求投资顾问依据证券投资咨询机构的研究报告、证券研究报告以及基于证券研究报告、理论模型、算法模型、分析方法形成专业投资分析意见。

《执业规范》还明确,投资咨询机构应加强对从业人员日常管理,督促从业人员努力钻研业务,不断提高执业水平,重视从业人员素质培养,督促从业人员提升研究能力和执业水平,以工匠精神,摒弃浮躁,回归研究本位。

盈亚证券咨询一直都是追求专业和高水平的代表,不仅仅汇集了许多知名的投资顾问、专家,为投资人者提供最专业的投资知识和最优良的投资建议;而且还不断创新科学金融技术科技,近来与广东省科技金融大数据工程技术研究中心开展云计算、大数据、智能搜索、人工智能等领域的技术研发合作与战略布局,完善企业自身的投资分析系统,不断提高分析计算能力,成为具有硬实力的优秀投资咨询机构。

相信在《执业规范》的约束下,行业内能够出现更多的优秀规范的咨询机构,让行业的发展更加稳定,更有未来。