沪深北交易所拟优化上市委、重组委配套制度和运行机制

　　12月9日，沪深北交易所发布通知，分别就《上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法（征求意见稿）》《深圳证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法（征求意见稿）》《北京证券交易所上市委员会和并购重组委员会管理细则》向社会公开征求意见，意见反馈截止时间为12月16日。

　　规则要点速览：

　　在委员结构上，三大证券交易所的上市委均由不超过30名委员组成，并购重组委由不超过20名委员组成。委员包括专职委员和兼职委员，以专职委员为主，专职委员由具有证券监管经验的专业人员担任。

　　在任期与连任上，委员每届任期二年，可以连任，连续任期最长不超过二届。同时担任上市委委员和重组委委员的，其重组委委员任期与其上市委委员当届的任期一致。

　　在任职条件上，提到“最近三年没有影响履行委员职责的违法、违规记录以及严重不良诚信记录”。

　　在解聘规定上，委员出现违反回避制度、利用委员身份开展商业活动，未勤勉尽责，两次以上无故不参加会议等情形的，交易所可以解聘。

　　自试点注册制以来，科创板、创业板、北交所上市委、重组委运行整体平稳有序。考虑到上市委、重组委分别履行发行上市审核、并购重组审核职能，把关作用日益重要，是发行上市监管力量的重要组成部分，有必要在政治素质、专业背景、专兼职人员比例上对其提出更高的要求。为此，在总结改革试点实践经验的基础上，结合现实需要，沪深北交易所制定或修订了相关管理规则，对上市委、重组委配套制度和运行机制进行相应调整和优化。

　　在上市委、重组委制度方面，在名称上，沪深交易所的征求意见稿将上市委、重组委分别命名为“上海证券交易所上市审核委员会”“上海证券交易所并购重组审核委员会”和“深圳证券交易所上市审核委员会”“深圳证券交易所并购重组审核委员会”，北交所将征求意见稿调整为《北京证券交易所上市委员会和并购重组委员会管理细则》，以突出上市委、重组委的审核职能；在具体制度上，进一步完善了上市委、重组委“选用管”全链条机制，对委员构成、聘任与职责、会议组织与召开、委员工作纪律与监督管理等事项作出更加全面、细化的规定，以保障上市委和重组委规范、高效、平稳运行；在委员结构上，明确以具有证券监管经验的专职委员为主、兼职委员为辅，以加强委员管理，有效发挥审核把关作用。

　　关于下一步工作，沪深北交易所均表示，征求意见结束后，将根据征求意见情况进行完善，经履行审批程序后择机发布实施。上市委、重组委组建工作进展将及时对外公布。

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